题目内容:
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,情节严重的,中国证监会可以采取措施包括( )。
A、责令改正 B、监管谈话 C、依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚 D、出具警示函
参考答案:
答案解析:
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,情节严重的,中国证监会可以采取措施包括( )。
A、责令改正 B、监管谈话 C、依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚 D、出具警示函