下列各项不属于金融期货交易制度的是（ ）。A.盯市制度 B.连续交易制度 C.对冲平仓制度 D.保证金制度

（）可以是股票、债券、货币等金融资产，也可以是黄金、原油等大宗商品或贵金属。A.合约标的资产 B.基础资产 C.递延资产 D.固定资产

某企业9月份资产总额为2000万元，收回应收账款100万元后，在不考虑其他经济业务的情况下，企业的资产总额为（ ）万元。A. 2 000 B. 2 100 C.

下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。A、持续性 B、规范性 C、永久性 D、专业性

基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。A、董事会 B、中国证监会 C、基金业协会 D、证券业协会

对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（ ）。A、对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩 B、基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当

（ ）对从业人员实施资格管理和资格考试。A. 基金业协会 B. 证券交易所 C. 中国证监会 D. 基金公司

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系 B. 实现对合规风险的有效识别和管理 C. 确保基金管理人依法合规经营 D

下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（ ）。A、登记客户住所地 B、核对客户的有效身份证件 C、确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致 D、留存有

存在以下（ )情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾10年 B、净资产低于实收资本的100%，或者或有负债达到净资产

下列关于公司型基金的表述中，正确的是( )。A、是独立的法人机构 B、依据基金合同营运基金 C、基金持有者的权利相对较小 D、是不具有独立法人的机构

一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2 B.T+1 C.T+5 D.T+3

在( )策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。A、产品 B、促销

通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。A、基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种 B、债券是一种低风险、低收益的

其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A、3B、10C、5...

基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.15 B.12 C.9 D.6

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（ ）检查。A.监察稽核部 B.负责基金销售的高级管理人员和督察长 C.负责基金投

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ...

广义的资本市场不包括（ ）。A、银行中长期存贷款市场 B、大额可转让定期存单市场 C、中长期债券市场 D、股票市场

基金管理人应当设立督察长对（ ）负责。A、董事会 B、股东大会 C、中国证监会 D、监事会