广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A、专业评估机构 B、审计机

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A、30日 B、60日 C、90日 D、120

下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是(　)。A、风险资产投资额=放大倍数安全垫 B、风险资产投资额=放大倍数(投资组合现时净值-价值底线) C、风险资产

我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）A、对冲保险策略 B、动态比例投资组合保险策略 C、衍生金融工具组合保险策略 D、CPPⅠ

投资基金按照运作方式可分为（ ）。A、在岸基金和离岸基金 B、公司型基金和契约式基金 C、公募基金和私募基金 D、开放式基金和封闭式基金

QDII基金可以有的行为（ ）。A、购买不动产 B、购买房地产抵押按揭 C、从事证券承销业务 D、银行存款

（）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。A.基金销售机构 B.基金托

封闭式基金的报价单位为每份基金价格、基金的申报价格最小变动单位为(〕元人民币。A.0.01 B.0.05 C.0.1 D.0.001

下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（）。A.基金合同 B.基金招募说明书 C.基金托管协议 D.基金管理相关法规

基金管理人应当设立督察长对（）负责。A.董事会 B.股东大会 C.中国证监会 D.监事会

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币A、2 B、3 C、4 D、5

现金替代的类型不包括（ ）。A、禁止现金替代 B、可以现金替代 C、必须现金替代 D、固定现金替代

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自...

目前,我国（ ）开办上市开放式基金业务。A、 中国证监登记结算公司 B、 上海证券交易所 C、 深圳证券交易所 D、 基金管理人指定的证券公司

（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会 B、基金业协会

基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。A. 董事会 B. 管理层 C. 董事长 D. 股东会

基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。A. 股东 B. 董事会 C. 督察长 D. 总经理

基金信息披露的()要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )。A. 存在前端收费和后端收费两种模式 B. 后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用 C. 前端收费模式是指

根据《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.10％  B.8％  C.5％  D.3％