内幕信息包括（ ）。Ⅰ、公司分配股利或者增资的计划；Ⅱ、公司债务担保的重大变更；Ⅲ、公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；Ⅳ、上市公...

股票发行类型有（ ）。Ⅰ、公开发行；Ⅱ、首次公开发行；Ⅲ、上市公司增资发行；Ⅳ、非正式发行。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。A.9：15～9：25 B.9：30～11：30 C.13：00～15：00 D.

深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。A、公司近年来的财务状况 B、公司发展前景 C、公司的规模 D、公司的地区

基金份额持有人是（　　）。Ⅰ．基金的出资人Ⅱ．基金资产的所有者Ⅲ．基金投资回报的受益人Ⅳ．基金的管理者A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ

国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（　　）。Ⅰ．资金来源广，发行规模大Ⅱ．存在利率风险Ⅲ．有国家主权保障Ⅳ．以自由兑换货币...

根据运作方式的不同，可以将基金分为（　　）。Ⅰ．封闭式基金Ⅱ．开放式基金Ⅲ．契约型基金Ⅳ．公司型基金A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅲ、

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（ ）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。 A、产品分级 B、产品规模 ...

我国企业债券经历的阶段包括（）。Ⅰ.萌芽期Ⅱ.发展期Ⅲ.整顿期Ⅳ.再度发展期A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.  C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.  D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

首次公开发行股票的简称为()。A.PPP B.OTP C.IPO D.CIO

下列不属于境外上市外资股特点的是()。A.记名股票 B.外币认购买卖 C.人民币标明股票面值 D.公司支付股利时以外币计价

下列属于资本市场的有()。①股票市场②银行间同业拆借市场③中长期国债市场④大额可转让存单市场A.①② B.①④ C.②③ D.①③

下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖...

下列选项中，说法不正确的是（ ）。A、改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 B、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实

对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（ ）。A、处以10年有期徒刑 B、单处1万元罚金 C、数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并

有限责任公司也称有限公司，是指由( )以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。A.25 B.

公司最基本的活动是（ ）。A、生产运营 B、运营管理 C、市场营销 D、公司经营

上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正②公司解散...

下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。A.《证券基金经营机构合规管理办法》 B.《私募投资基金监督管理暂行办法》 C.《内地与香港股票市场交易

公司章程是一种()规则。A.法定性 B.真实性 C.公平性 D.自治性