判断题:证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。( ) 答案解析:
独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。( ) 独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司在对相关业务进行限制时,应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。( ) 证券公司在对相关业务进行限制时,应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列( )条件。 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列( )条件。A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
对群落单元的划分及群落的宏观实体性问题长期以来有两个学派,即__________和个体学派。 对群落单元的划分及群落的宏观实体性问题长期以来有两个学派,即__________和个体学派。 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
食物链中的每个环节处于不同的营养层次,这些环节称为__________。 食物链中的每个环节处于不同的营养层次,这些环节称为__________。 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案