多选题:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。 A.财务部门 B.风险监控部门 C.计算机管理中心 D.业务稽核部门 参考答案: 答案解析:
券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括( )。 券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括( )。A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 B.公司治理健全。内部控制有效 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
以下关于证券公司的账户体系的说法,不正确的有( )。 以下关于证券公司的账户体系的说法,不正确的有( )。A.融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 B.信用 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
集合资产管理业务的特点之一是综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。 ( ) 集合资产管理业务的特点之一是综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。 证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。A.挪用客户资产 B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币( )亿元。 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币( )亿元。A.2 B.3 C.5 D.10 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案