多选题:中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的( )情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备 题目分类:证券发行与承销(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的( )情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A. 治理结构 B. 收益水平 C. 内控水平 D. 风险控制 参考答案: 答案解析:
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取( 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票,除承担《证 证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
目前各国通常依据( )的不同来划分不同的货币层次。 目前各国通常依据( )的不同来划分不同的货币层次。A.营利性 B.流动性 C.安全性 D.风险性 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案