多选题:证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括( )。

  • 题目分类:期货法律法规
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括( )。 A.介绍业务规则
B.内部控制制度
C.合规检查制度
D.风险隔离制度

参考答案:
答案解析:

下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。

下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。A.期货公司的客户不得混码交易 B.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 C.期货公司应当为每一个客户设置交易

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期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在( )日内通知期货公司。

期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在( )日内通知期货公司。A.2 B.3 C.5 D.15

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一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,如其用商品期货交易经历申请开户,那么其商品期货交易经历应达到的标准是( )。

一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,如其用商品期货交易经历申请开户,那么其商品期货交易经历应达到的标准是( )。A.最近2年内具有10笔以上的商品期货交

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中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是( )。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是( )。A.检查人员为1人 B.出示合法证件 C.出示检查通知书 D.不得泄露所知悉的商业秘密

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于( )人民币。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于( )人民币。A.1亿元 B.5亿元 C.10亿元 D.12

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