多选题:全国银行间债券回购业务的参与者擅自从事借券、租券等融资业务的,应承担( )的法律责任。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 全国银行间债券回购业务的参与者擅自从事借券、租券等融资业务的,应承担( )的法律责任。 A.中国人民银行给予警告,并可处30万元人民币以下的罚款 B.暂停或取消其债券交易业务资格 C.对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分 D.中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款 参考答案: 答案解析:
存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。A.6 B.4 C.2 D.1 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
融资融券业务中,下列不属于业务管理风险的是( )。 融资融券业务中,下列不属于业务管理风险的是( )。A.制度不全 B.操作失误 C.净资本规模和比例不符合规定 D.控制不力 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,股东人数不少于( )。 客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,股东人数不少于( )。A.500人 B.1000人 C.4000人 D.5000人 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案