多选题:客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在(  )等方面。

题目内容:
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在(  )等方面。

参考答案:
答案解析:

证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任

证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

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证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

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证券经纪商对委托人的义务有()。

证券经纪商对委托人的义务有()。

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基金公司会员部负责调查、收集、反映业内意见和建议,研究论证业内相关政策与方案,草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标

基金公司会员部负责调查、收集、反映业内意见和建议,研究论证业内相关政策与方案,草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准等。 (  )

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失误树分析方法是通过图解法来识别和分析风险事件发生前存在的各种风险因素,由此判断和总结哪些风险因素最可能引发风险事件。(

失误树分析方法是通过图解法来识别和分析风险事件发生前存在的各种风险因素,由此判断和总结哪些风险因素最可能引发风险事件。( )

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