多选题:在理财规划方案的具体实施过程中,保存客户的记录和相关文件是相当重要的,主要原因有(  )。

  • 题目分类:个人理财
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
在理财规划方案的具体实施过程中,保存客户的记录和相关文件是相当重要的,主要原因有(  )。 A.如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷,这些资料就可以作为有力的证据,从而使理财师和所在机构免于承担不必要的法律责任
A.如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷,这些资料就可以作为有力的证据,从而使理财师和所在机构免于承担不必要的法律责任
B.可以和其他金融产品供应商交换客户资料以获得更多的销售机会
B.可以和其他金融产品供应商交换客户资料以获得更多的销售机会
C.客户资料是很好的广告宣传资料,可以向其他客户证明机构或是理财师的专业程度
C.客户资料是很好的广告宣传资料,可以向其他客户证明机构或是理财师的专业程度
D.这些真实而详细的信息、记录,都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持
D.这些真实而详细的信息、记录,都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持
E.理财规划过程中的许多客户资料、信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳,以便将来研究交流学习
E.这些标明了日期的资料记录了客户的要求和承诺,理财师或者所在公司向客户提供的信息、意见和建议等与整个业务过程相关的重要信息
参考答案:
答案解析:

货币时间价值的影响因素有(  )。

货币时间价值的影响因素有(  )。A.资金周转率 B.单利与复利 C.时间 D.收益率 E.通货膨胀率

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在设立私募基金或推荐有限合伙产品时,需要遵守的规则包括(  )。

在设立私募基金或推荐有限合伙产品时,需要遵守的规则包括(  )。A.向特定对象募集资金 B.不得承诺保底收益或最低收益 C.基金依法设立 D.公开宣传 E.合法

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当利率大于零,计息期一定的情况下,下列表述正确的有(  )。

当利率大于零,计息期一定的情况下,下列表述正确的有(  )。A.年金终值系数一定都小于1 B.年金终值系数一定都大于1 C.复利终值系数一定都大于1 D.年金现

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下列不属于黄金T+D连续竞价交易时段的是(  )。

下列不属于黄金T+D连续竞价交易时段的是(  )。A.13:30~15:30 B.19:00~凌晨02:30 C.09:00~11:30 D.20:00~凌晨0

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如名义年利率为12%,当每年复利次数为2时,有效年利率是(  )。

如名义年利率为12%,当每年复利次数为2时,有效年利率是(  )。A.11.63% B.12.36% C.12.88% D.12.63%

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