单选题:融资融券业务的标的证券为ETF的,应当符合的条件是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 融资融券业务的标的证券为ETF的,应当符合的条件是( )。 A.上市交易超过五个交易日 B.上市交易超过三十个交易日 C.基金持有户数不少于4000户 D.最近五个交易日内的日平均资产规模不低于1o亿元 参考答案: 答案解析:
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
已经取得证券业执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。 已经取得证券业执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。A.2 B.3 C.4 D.5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。 ( )明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。A.《证券公司业务范围审批暂行规定》 B.《证券法》 C.《证券投资顾问业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是( )。 关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是( )。A.监管机构终止审查 B.监管机构不溯及既往 C.保荐机构更换保荐代表人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形( )。 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形( )。A.暂不需要关注 B.应主动向所在机构的管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案