单选题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应

题目内容：

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（　）个工作日内向中国证券业协会报告。 A．3
B．5
C．10
D．15

参考答案：

答案解析：

已经取得证券业执业证书的人员，连续（　）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

已经取得证券业执业证书的人员，连续（　）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A．2 B．3 C．4 D．5

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

（　）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。A．《证券公司业务范围审批暂行规定》 B．《证券法》 C．《证券投资顾问业

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（　）。A．监管机构终止审查 B．监管机构不溯及既往 C．保荐机构更换保荐代表人

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财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（　）。A．暂不需要关注 B．应主动向所在机构的管理

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公司应当在（　）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。A．每半个会计年度终了 B．每一个会计年度终了 C．一年结束 D．半年结束

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