多选题:证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有( )。 A.申请书 B.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 C.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表 D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明 参考答案: 答案解析:
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。A.3 B.5 C.10 D.15 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。 证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。A.保密意识 B.合规操作意识 C.风险控制 D.交易状况 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案