选择题:证券、期货投资咨询人员未按规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。A、一万元以上 B、一万元以 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券、期货投资咨询人员未按规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。 A、一万元以上 B、一万元以上两万元以下 C、一万元以上三万元以下 D、两万元以上 参考答案:
自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上要( )。A、相互协调 B、相互支持 C、共用系统 D、严格分离 自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上要( )。A、相互协调 B、相互支持 C、共用系统 D、严格分离 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
制作证券研究报告应当符合的要求不包括( )。A、合规 B、客观 C、公正 D、审慎 制作证券研究报告应当符合的要求不包括( )。A、合规 B、客观 C、公正 D、审慎 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司自营业务规定包括( )。 Ⅰ.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 Ⅱ.自营业务在执行严格的信息隔离制度上可使用经济业务资金 Ⅲ.... 证券公司自营业务规定包括( )。 Ⅰ.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 Ⅱ.自营业务在执行严格的信息隔离制度上可使用经济业务资金 Ⅲ.... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
下列属于证券公司不得担任独立财务顾问的情形的是( )。 Ⅰ.选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近三年财务顾问为上... 下列属于证券公司不得担任独立财务顾问的情形的是( )。 Ⅰ.选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近三年财务顾问为上... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案