单选题:以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 ( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 ( )。 A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B.证券公司在资产管理业务中管理不善 C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D.证券公司高级管理人员营私舞弊 参考答案: 答案解析:
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。( ) 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的( )。 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的( )。A.自营业务管理制度 B.投资决策机制 C.操作流程 D.风险监控体系 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。A.自营业务账户、席位情况 B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务在分配方面制定的原则和方针( )。 收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务在分配方面制定的原则和方针( )。 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案