单选题:违反规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有()。I.没收违法所得II.并处以违法所得 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 违反规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有()。 I.没收违法所得 II.并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 III.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款 A.II、III、IV B.I、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV 参考答案: 答案解析:
期货交易所得会员包括()。I.交易结算会员II.全面结算会员III.特别结算会员IV.交易会员 期货交易所得会员包括()。I.交易结算会员II.全面结算会员III.特别结算会员IV.交易会员A.II、III、IV B.I、III、IV C.I、II 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股份有限公司申请股票上市,应当具备的条件包括()。I.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行II.公司股本总额不少于 股份有限公司申请股票上市,应当具备的条件包括()。I.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行II.公司股本总额不少于人民币3 000万元III.公开发 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券账户管理包括()。I证券账户的开立II证券账户挂失补办III证券账户合并IV非交易过户 证券账户管理包括()。I证券账户的开立II证券账户挂失补办III证券账户合并IV非交易过户A.I、II B.I、III C.I、II、III、IV D.II、I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某证券公司董事,与大学同窗串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量,属于()行 某证券公司董事,与大学同窗串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量,属于()行为。A.内幕交易 B.操纵证券市场 C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以生产经营为主的有限责任公司,注册资本的最低限额为人民币()万元。 以生产经营为主的有限责任公司,注册资本的最低限额为人民币()万元。A.10 B.20 C.30 D.50 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案