不定项选择题:证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制度的内容有( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制度的内容有( )。 参考答案: 答案解析:
营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制,严防发生挪用客户托管的证券等进行( )及其他损害客户利益的行为。 营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制,严防发生挪用客户托管的证券等进行( )及其他损害客户利益的行为。 分类:证券交易(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
操纵市场的行为,是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中,不属于操纵市场行为的是( )。 操纵市场的行为,是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中,不属于操纵市场行为的是( )。 分类:证券交易(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是( )。 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是( )。 分类:证券交易(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案