不定项选择题:证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制度的内容有( )。

题目内容:
证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制度的内容有( )。
参考答案:
答案解析:

营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制,严防发生挪用客户托管的证券等进行( )及其他损害客户利益的行为。

营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制,严防发生挪用客户托管的证券等进行( )及其他损害客户利益的行为。

查看答案

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。

查看答案

下列有关公平原则的说法中,正确的有( )。

下列有关公平原则的说法中,正确的有( )。

查看答案

操纵市场的行为,是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中,不属于操纵市场行为的是( )。

操纵市场的行为,是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中,不属于操纵市场行为的是( )。

查看答案

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是( )。

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是( )。

查看答案