题目内容：
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A．合法合规原则 B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则
参考答案：
答案解析：
多选题：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
- 题目分类：证券交易(旧版)
- 题目类型：多选题
- 查看权限：VIP
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。( )
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。( )
下列各项中，属于行政法规的是（ ）。
下列各项中，属于行政法规的是（ ）。 A．财政部制定的《会计从业资格管理办法》 B．国务院制定的《中华人民共和国外汇管理条例》 C．全国人民代表大会常务委员会
在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( )
在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( )
自营业务投资运作的最高管理机构是( )。
自营业务投资运作的最高管理机构是( )。 A．董事会 B．股东大会 C．投资决策机构 D．自营业务部门