不定项选择题:违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形(  )之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的

题目内容:
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形(  )之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。 A. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
参考答案:
答案解析:

在客户融资融券期问,证券持有人的权益按(  )的原则处理。

在客户融资融券期问,证券持有人的权益按(  )的原则处理。 A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有 B.客户融资买人证券的权益归客户所有 C.客户融券卖

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中国银行凭证式国债质押贷款额度起点为(  )元;贷款最高限额应不超过质押权利凭证面额的(  )。

中国银行凭证式国债质押贷款额度起点为(  )元;贷款最高限额应不超过质押权利凭证面额的(  )。 A.5000、80% B.5000、90% C.1000

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计算保证金可用余额时需考虑的因素有(  )。

计算保证金可用余额时需考虑的因素有(  )。 A.用于充抵保证金的现金 B.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额 C.客户未了结融资融

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可作为融资买入或融券卖出的标的证券,在过去三个月内,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过(  )%,

可作为融资买入或融券卖出的标的证券,在过去三个月内,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过(  )%,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的(

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融券卖出的申报价格不得低于该证券的(  )。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的(  )。 A.收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值

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