判断题:基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在主要考虑内部环境的基础上,通过建立组 题目分类:基金从业 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在主要考虑内部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。( ) 答案解析:
基金代销机构有《证券投资基金销售管理办法》中规定的禁止情形的,有关部门有权责令其改正,或者对其进行警告,但是不得对其警告 基金代销机构有《证券投资基金销售管理办法》中规定的禁止情形的,有关部门有权责令其改正,或者对其进行警告,但是不得对其警告后,同时进行罚款。( ) 分类:基金从业 题型:判断题 查看答案
依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定,基金销售人员应当依照( )为投资者办理基金认购、申购、赎回等 依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定,基金销售人员应当依照( )为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。A.基金合同 B.招募说明书 C. 分类:基金从业 题型:判断题 查看答案
《证券投资基金信息披露管理办法》中“基金信息披露一般规定”明确了( ) 《证券投资基金信息披露管理办法》中“基金信息披露一般规定”明确了( )A.禁止在公开披露基金信息是存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.对证券投资业绩进行预 分类:基金从业 题型:判断题 查看答案