单选题：下列关于机构办理执业证书申请过程中弄虚作假的处罚，说法正确的有（　　）。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，由协会对机构及

题目内容：
下列关于机构办理执业证书申请过程中弄虚作假的处罚，说法正确的有（　　）。
Ⅰ．由协会责令改正
Ⅱ．拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分
Ⅲ．情节严重的，由证券业协会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 A．ⅠⅢⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢⅣ

参考答案：
答案解析：

直投子公司直投基金负债期限不得超过_________个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的_________。（

直投子公司直投基金负债期限不得超过_________个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的_________。（　　）A．6；30% B．6；50% C

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（　　）个工作日内向协会诚信管理系统申报。

会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（　　）个工作日内向协会诚信管理系统申报。 A．10 B．20 C．30 D．40

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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申请人符合相关条件申请证券业从业执业证书的，协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

申请人符合相关条件申请证券业从业执业证书的，协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A．10 B．20 C．30 D．40

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我国证券市场的法律、法规效力最大的是（　　）。

我国证券市场的法律、法规效力最大的是（　　）。A．法律 B．行政法规 C．部门规章及规范性文件 D．自律性规则

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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基金份额登记机构的主要职责有（　　）。Ⅰ．建立并管理投资人基金份额账户 Ⅱ．负责基金份额的登记Ⅲ．基金交易确认Ⅳ．代理发

基金份额登记机构的主要职责有（　　）。Ⅰ．建立并管理投资人基金份额账户 Ⅱ．负责基金份额的登记Ⅲ．基金交易确认Ⅳ．代理发放红利A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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