单选题：发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。

题目内容：
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。 （　　）
参考答案：
答案解析：

证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 （

证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 （　　）

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：单选题
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（　　）。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（　　）。A．建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 B．具有健全且运行良好的内

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：单选题
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公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。

公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。A．资产评估报告 B．盈利预测审核报告 C．审计报告 D．

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：单选题
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2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（　　）。

2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（　　）。A．法律风险 B．财务风险 C．道德风险 D．职业风

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：单选题
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我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（　　）。

我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（　　）。A．国际货币市场 B．欧洲货币市场 C．境外证券市场 D．国际金融市场

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：单选题
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