选择题:下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存,说法错误的是( )。

题目内容:

下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存,说法错误的是( )。

A.金融机构提供保管箱服务时,除保管箱的直接使用人外,不得询问或记录实际使用人的身份信息

B.非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

C.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损。防止泄露客户身份信息和交易信息

D.银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

参考答案:
答案解析:

( )年起施行的《商业银行资本管理办法(试行)》在附件“操作风险资本计量监管要求”中将操作风险的损失事件类型进行划分。

( )年起施行的《商业银行资本管理办法(试行)》在附件“操作风险资本计量监管要求”中将操作风险的损失事件类型进行划分。

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中国人民银行创设短期流动性调节工具的时间是( )。

中国人民银行创设短期流动性调节工具的时间是( )。

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根据《商业银行风险监管核心指标》,商业银行累计外汇敞口头寸比例不得超过( )。

根据《商业银行风险监管核心指标》,商业银行累计外汇敞口头寸比例不得超过( )。

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下列不属于针对代理业务操作风险采取的风险控制措施的是( )。

下列不属于针对代理业务操作风险采取的风险控制措施的是( )。

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( )审核批准各银行和非银行金融机构发行金融债券的工作程序。

( )审核批准各银行和非银行金融机构发行金融债券的工作程序。

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