单选题:证券公司申请融资融券业务资格,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚, 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司申请融资融券业务资格,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。 A. 1年 B. 2年 C. 3年 D. 5年 参考答案: 答案解析:
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( ) 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“ 托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“集合资产管理计划名称”。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式,查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式,查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
商品零售价格指数中涉及到的与生活密切相关、价格变动比较频繁的商品至少每月调查采集一次价格。 商品零售价格指数中涉及到的与生活密切相关、价格变动比较频繁的商品至少每月调查采集一次价格。 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案