多项选择题: 金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关( )。 题目分类:证券从业 题目类型:多项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关( )。A.开户情况B.交易情况C.资金来源情况D.盈亏情况 参考答案: 答案解析:
我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。 我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。A.在中国人民银行登记注册B.信息公开C.有固定的营业场所D.有较完备的通信及其他信息传递设施 分类:证券从业 题型:多项选择题 查看答案
下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。 下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息 分类:证券从业 题型:多项选择题 查看答案
在证券市场中,证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。( ) 在证券市场中,证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。( ) 分类:证券从业 题型:多项选择题 查看答案
我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。 我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A.150B.180C.200D.230 分类:证券从业 题型:多项选择题 查看答案