客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 （　　）

证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（　　）。 A．银行存款 B．购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高

关于文献分析法,说法错误的是（　）。 A．文献分析法分析成本较高 B．文献分析法的工作效率高 C．文献分析法收集的信息不全 D．不适合管理落后的企业、小

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。 A．自营业务账户、席位情况 B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等

涉外调查许可证的有效期为（　　），涉外调查机构需要延续涉外调查许可证的有效期的，应当在有效期满30日前向原颁证机关提出申请。A．一年 B．二年 C．三年

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。 A．5% B．30% C．100% D．500%

下列属于市场营销组合策略内容的是（　　）。A．产品策略 B．定价策略 C．渠道策略 D．促销策略 E．定位策略

下列关于会计主体假设的说法，正确的是（　　）。A．会计主体是对会计工作的时间范围所作的限定 B．会计主体必然是法律主体，法律主体不一定是会计主体 C．企业

银行在进行客户信用评级时应采取（　　）的评定方法。 A．定性分析 B．定量分析 C．定性分析为主，定性分析与定量分析相结合 D．定量分析为主，定量分析与

绩效反馈最主要的方式是【】A.绩效面谈B.绩效辅导C.绩效沟通D.绩效改进

人与职业相匹配理论的提出者是【】A.斯金纳B.巴甫洛夫C.霍兰德D.帕森斯

系统集成中心（SIC）应具有（　　）的功能。A．各个智能化系统信息汇集 B．各类信息综合管理 C．调整动态流程 D．检查确认记录

客户的信贷需求包括（　　）。A．已实现需求 B．待实现需求 C．已开发需求 D．待开发需求 E．客户特殊需求

调整中央银行基准利率是中国人民银行采用的主要利率工具之一，以下哪一项不属于中央银行基准利率?（　　）A．再贷款利率 B．存款准备金利率 C．超额存款准备金

基金销售活动监管主要涉及（　　）。A．销售的基金产品是否经过核准 B．销售主体是否具备相应资格 C．基金销售过程中是否遵循适用性原则 D．基金宣传推介材

中国证监会通过（　　）对基金实际投资范围进行监控。A．证券业协会 B．托管银行 C．中央银行 D．结算银行

经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（　　）

A公司是一家大型家用电器制造企业，2009年平均净资产为100000万元，当年净利润为6000万元，净资产收益率为6%。该净资产收益率已达到良好值(4.8%)水

甲市政工程公司计划向乙银行贷款600万元用于购置机械设备，乙银行要求甲市政工程公司提供担保。则以下可以为这笔贷款提供担保的是（　　）。A．甲市政府建设行政主管

当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（　　）