单选题:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。 A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监督管理机构 参考答案: 答案解析:
欺诈客户,是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,为了谋取不法利益,而违背客户的真实意思进行代理的行为,以及诱导 欺诈客户,是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,为了谋取不法利益,而违背客户的真实意思进行代理的行为,以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。 ( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司代销证券的,应当在代销期满后的20日内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 ( ) 证券公司代销证券的,应当在代销期满后的20日内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是( )。 下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是( )。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 B.客户信 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。A.业务执行部门—董事会—业务决策机构—分支机构 B.董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案