多选题:下列关于基金的交易管理陈述错误的是( )。 题目分类:基金从业 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于基金的交易管理陈述错误的是( )。 A.按规定,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资 B.投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行 C.基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现 D.基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段,目的在于尽量用同一基金的交易账号,造成既买又卖的反向报单委托行为 参考答案: 答案解析:
证券交易所及其派出机构对基金销售活动实施监督管理,行业协会对基金销售活动也应进行自律管理。( ) 证券交易所及其派出机构对基金销售活动实施监督管理,行业协会对基金销售活动也应进行自律管理。( ) 分类:基金从业 题型:多选题 查看答案
基金管理人内部控制的相互制约原则是指公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分 基金管理人内部控制的相互制约原则是指公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。( ) 分类:基金从业 题型:多选题 查看答案
商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括:( )。 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括:( )。A.有专门负责基金代销业务的部门 B.财务状况良好。运作规范稳定,最近一年内没有因违法违规行为受到行政处 分类:基金从业 题型:多选题 查看答案
基金管理公司的主要股东应当具备以下条件:( )。 基金管理公司的主要股东应当具备以下条件:( )。A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B.注册资本不低于3亿元人民币 C.具有较好的 分类:基金从业 题型:多选题 查看答案