不定项选择题：公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，并提供下列文件（　　）。

题目内容：
公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，并提供下列文件（　　）。 A．募集说明书单行本
B．资产评估报告
C．承销协议及承销团协议
D．律师鉴证意见(限于首次公开发行)

参考答案：
答案解析：

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每目交易情况，并定期与财会部门对账。（　　）

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每目交易情况，并定期与财会部门对账。（　　）

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：不定项选择题
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《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。（　　）

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。（　　）

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：不定项选择题
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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．3倍以上5倍以下

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：不定项选择题
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（　　）是证券公司自营业务面临的主要风险。

（　　）是证券公司自营业务面临的主要风险。 A．法律风险 B．经营风险 C．政策风险 D．市场风险

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：不定项选择题
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