多选题:建立健全集合资产管理业务的内控制度,采取的措施主要有( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 建立健全集合资产管理业务的内控制度,采取的措施主要有( )。 A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度 B.建立集合资产管理计划投资主办人制度 C.建立授权管理与问责制 D.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度 参考答案: 答案解析:
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有( )。 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有( )。A.客户开户和交易流程、出入金流程 B.交易结算结果查询方式 C.从事介绍业务的管理人员和业务人 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
在我国,新股网上竞价发行过程中,主承销商利用证券交易所的交易系统,以自己为唯一的( ),按照发行人确定的底价将公开发行 在我国,新股网上竞价发行过程中,主承销商利用证券交易所的交易系统,以自己为唯一的( ),按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.投资决策机构 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
下列请求应依法予以支持的是( )。 下列请求应依法予以支持的是( )。A.按父母遗嘱某女继承全部家产.其兄要求平分家产 B.某女起诉请求离婚,要求分割其丈夫的工伤补助金 C.某男擅自按市价出售双 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案