选择题:(2021年7月真题)监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有( )。

题目内容:

(2021年7月真题)监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有( )。

A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品

B.未对专业投资者履行录音或录像程序

C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个

D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者

参考答案:
答案解析:

(2017年真题)期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须( )。

(2017年真题)期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须( )。

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(2021年7月真题)下列关于期货公司与客户关系的描述,正确的有( )。

(2021年7月真题)下列关于期货公司与客户关系的描述,正确的有( )。

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(2017年真题)公司制期货交易所监事会行使的职权有( )。

(2017年真题)公司制期货交易所监事会行使的职权有( )。

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(2016年真题)依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。

(2016年真题)依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。

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(2017年真题)《期货交易管理条例》的立法宗旨包括( )。

(2017年真题)《期货交易管理条例》的立法宗旨包括( )。

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