单选题:依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。A调查取证B行政处罚C限制交易D刑事处罚 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括( )。A调查取证B行政处罚C限制交易D刑事处罚 参考答案: 答案解析:
传统上,法律( )基金管理人的从业人员进行证券投资。A禁止B可以C可以但必须申报D以上都不是 传统上,法律( )基金管理人的从业人员进行证券投资。A禁止B可以C可以但必须申报D以上都不是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于依法监管原则,以下说法错误的是( )。A基金监管机构职权的取得应当有法律依据B基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C基金监管活动的 关于依法监管原则,以下说法错误的是( )。A基金监管机构职权的取得应当有法律依据B基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则D基金监管机构的设 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人的( )的选任或者改任应当报中国证监会进行审核。A法定代表人B总经理C合规总监D以上都是 基金管理人的( )的选任或者改任应当报中国证监会进行审核。A法定代表人B总经理C合规总监D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
中国证监会一般工作人员离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A1B2C3D4 中国证监会一般工作人员离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A1B2C3D4 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金从业人员禁止下列( )行为。Ⅰ.兼任基金托管人的职务Ⅱ.兼任其他基金管理人的职务Ⅲ.兼任基金公司实际控制人的职务Ⅳ.从事损害和基金份额持有人利益的证券交易A 基金从业人员禁止下列( )行为。Ⅰ.兼任基金托管人的职务Ⅱ.兼任其他基金管理人的职务Ⅲ.兼任基金公司实际控制人的职务Ⅳ.从事损害和基金份额持有人利益的证券交易AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案