单选题:( )是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A证券法律业务B证券咨询业务C证券监管业务 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A证券法律业务B证券咨询业务C证券监管业务D法律服务业务 参考答案: 答案解析:
2006年7月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下( )特点。①建立了风险 2006年7月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下( )特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司开展自营业务要求( )。①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的高 证券公司开展自营业务要求( )。①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近( )年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近( )年从事过证券法律业务。A5 按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近( )年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近( )年从事过证券法律业务。A53B52C33D32 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。A信息系统安全稳定运行,最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B最近两年各项风险控制指标持续符合规定 以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。A信息系统安全稳定运行,最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B最近两年各项风险控制指标持续符合规定C同时经营资产管理与融资融券业务的,证券公司净资产不低于人民币2亿元D董事、监事 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有( )。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的.不得委托开展证券评级业务②从事证 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有( )。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的.不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案