单选题:( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A

题目内容:

(    )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

A信息报送与披露制度

B业务许可制度

C分类监管制度

D合规管理制度

参考答案:
答案解析:

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有( )。①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有( )。①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各

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国务院证券监督管理机构由( )组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会A①②B①③C①④D③④

国务院证券监督管理机构由( )组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会A①②B①③C①④D③④

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下列不属于中国证监会核心职责的是( )。A维护投资者特别是中小投资者合法权益B维护市场公开、公平、公正C稳定市场价格D促进资本市场健康发展

下列不属于中国证监会核心职责的是( )。A维护投资者特别是中小投资者合法权益B维护市场公开、公平、公正C稳定市场价格D促进资本市场健康发展

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证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。A20B30C40D50

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。A20B30C40D50

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证券投资基金通过公开发售( )募集资金。A理财产品B有价证券C企业债券D基金份额

证券投资基金通过公开发售( )募集资金。A理财产品B有价证券C企业债券D基金份额

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