多选题:期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D暂停开户

题目内容:

期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。

A责令限期整改

B监管谈话

C出具警示函

D暂停开户

参考答案:
答案解析:

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告下列()事项。A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告下列()事项。A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D中国证券监督管理委员会规定的

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期货公司章程应当对首席风险官的()作出规定。A权利义务B职责范围C工作报告的程序和方式D任期

期货公司章程应当对首席风险官的()作出规定。A权利义务B职责范围C工作报告的程序和方式D任期

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根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。A收付期货保证金B划转期货保证金C代理客户从事期货交易D协助办理开户手续

根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。A收付期货保证金B划转期货保证金C代理客户从事期货交易D协助办理开户手续

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会员制期货交易所有下列情形之一的,应当召开临时会员大会( )。A会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3B1/3以上会员联名提议C理事会认为必要D以上都不是

会员制期货交易所有下列情形之一的,应当召开临时会员大会( )。A会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3B1/3以上会员联名提议C理事会认为必要D以上都不是

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保障基金的后续资金来源包括( )。A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳;B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C期

保障基金的后续资金来源包括( )。A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳;B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之十至十五的比例缴纳D保障基金

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