多选题:下列事件属于外部欺诈操作风险成因的有(  )

  • 题目分类:风险管理
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
下列事件属于外部欺诈操作风险成因的有(  ) A.客户提供虚假的财务报表和企业信息编取授信
A.客户提供虚假的财务报表和企业信息编取授信
A.客户提供虚假的财务报表和企业信息骗取授信
A.客户提供虚假的财务报表和企业信息骗取授信
B.交易员虚假交易和未报告交易
B.交易员虚假交易和未报告交易
B.交易员虚假交易和未报告交易
B.交易员虚假交易和未报告交易
C.柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户
C.柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户
C.柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户
C.柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户
D.内部人员盗窃客户资料谋求私利
D.内部人员盗窃客户资料谋求私利
D.内部人员盗窃客户资料谋求私利
D.内部人员盗窃客户资料谋求私利
E.房地产中介机构以虚假购房人的名义申清二手房贷款骗取银行授信
E.房地产中介机构以虚假购房人的名义申请二手房贷款骗取银行授信
E.房地产中介机构以虚假购房人的名义申请二手房贷款骗取银行授信
E.房地产中介机构以虚假购房人的名义申请二手房贷款骗取银行授信
参考答案:
答案解析:

在商业银行风险管理实践中,与信用风险,市场风险和操作风险相比,(  )的形成原因更加复杂和广泛,通常

在商业银行风险管理实践中,与信用风险,市场风险和操作风险相比,(  )的形成原因更加复杂和广泛,通常被视为一种综合性风险。A.流动性风险 B

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关于商业银行核心一级资本充足率,下列表述最恰当的是(  ).

关于商业银行核心一级资本充足率,下列表述最恰当的是(  ).A.核心一级资本具有永久性、清偿顺序排在所有其他融资工具之前的特征 A.核心一级

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商业银行可以采用流动性比率法来评估自身的流动性状况。下列关于流动性比率法的描述最不恰当的是(  )

商业银行可以采用流动性比率法来评估自身的流动性状况。下列关于流动性比率法的描述最不恰当的是(  )A.商业银行根据外部监管要求和内部管理规定

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商业银行在对下列操作风险损失事件进行评估时, 尤其需要利用相关的外部数据的是(  )

商业银行在对下列操作风险损失事件进行评估时, 尤其需要利用相关的外部数据的是(  )A.高频率、高损失事件 B.低频率、低损失事件 C.高频

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下列关于商业银行风险管理信息系统的表述,最不恰当的是(  )

下列关于商业银行风险管理信息系统的表述,最不恰当的是(  )A.实现不同业务条线的风险数据和风险暴露的有效加总,是帮助银行准确了解自身风险状

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