单选题:服务机构一年之内( )次被要求限期改正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加A黑名单、公开谴责等纪律处分。A一B两 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 服务机构一年之内( )次被要求限期改正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加A黑名单、公开谴责等纪律处分。A一B两C三D四 参考答案: 答案解析:
关于基金销售协议,表述错误的是( )。A基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明B基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的 关于基金销售协议,表述错误的是( )。A基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明B基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准C基金销售协议中关于私募管理人与基金销售机构权利义务划分以及 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有( )、“创业投资”等与私募基金管理人 法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有( )、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样,以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样发表法律意 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、( )等。Ⅰ.基金未托管风险Ⅱ.基金委托募集的风险Ⅲ.未在中国证券投资基金业协会 私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、( )等。Ⅰ.基金未托管风险Ⅱ.基金委托募集的风险Ⅲ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险Ⅳ.聘请投资顾问的风险AⅠ.Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是( )。A该管理人被列入异常机构后,通过基金管理人公示平台对外公示B累计2次,中国 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是( )。A该管理人被列入异常机构后,通过基金管理人公示平台对外公示B累计2次,中国证券投资基金业协会将该管理人列入异常机构名单,并通过基金管理人公示平台对外公示C 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
2014年11月,基金业协会发布《基金业务外包服务指引(试行)》内容包括()。Ⅰ.支持基金管理人特色化、差异化发展Ⅱ.提高核心竞争力Ⅲ.促进基金管理公司强化风险 2014年11月,基金业协会发布《基金业务外包服务指引(试行)》内容包括()。Ⅰ.支持基金管理人特色化、差异化发展Ⅱ.提高核心竞争力Ⅲ.促进基金管理公司强化风险意识,增强风险防范能力,建立全面的风险管理体系Ⅳ.促进公募、私募基金管理人业务外 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案