单选题:证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以( )得到满足。A固定成本B合理成 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以( )得到满足。A固定成本B合理成本C变动成本D重置成本 参考答案: 答案解析:
保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计()以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A4次B3次 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计()以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A4次B3次C1次D2次 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起10个工作日内,通过( )指定报纸和公司网站等媒体公告该证书 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起10个工作日内,通过( )指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。A中国人民银行B中国证监会C中国证券业协会D工商管理局 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。A5日B10日C15日D30日 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。A公司证券投资咨询业务 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。A公司证券投资咨询业务许可证明原件B申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C申请注册为证券分析师的人员 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。;A1;1B2;2C3;3D3;1 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案