单选题:期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。A取消从事本交易所期货业务资格B暂停从事本交易所期 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。A取消从事本交易所期货业务资格B暂停从事本交易所期货业务C没收违法所得和罚款D通报批评 参考答案: 答案解析:
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司( ),但 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司( ),但法律、行政法规另有规定的除外。A应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%B 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
除特殊情形外,客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由( )承担。A交易所B客户C未尽通知义务的工作人员D期货公司 除特殊情形外,客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由( )承担。A交易所B客户C未尽通知义务的工作人员D期货公司 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )个月。A1B2C3D4 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )个月。A1B2C3D4 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机2015客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应返还给客户,交易结果( )承担。A由期货公 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机2015客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应返还给客户,交易结果( )承担。A由期货公司B由客户C由客户与期货公司共同D由经纪人 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。A未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案C期 下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。A未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案