多选题:从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的。()。A由中国证券监督管理委员会予以警告B由中国期货业协会责成从业人员所在期货

题目内容:

从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的。()。

A由中国证券监督管理委员会予以警告

B由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

C由期货业协会予以谴责

D可免于纪律惩戒

参考答案:
答案解析:

张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()。A本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东

张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()。A本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东报告B为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续标准,甚至低于行业自律标准,且

查看答案

期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()。A向投资者做出获利的承诺或保证B诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险C了解投资者的财务状态D了解投资者的投资

期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()。A向投资者做出获利的承诺或保证B诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险C了解投资者的财务状态D了解投资者的投资经验

查看答案

期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。A公开谴责B训诫C暂停从业人员资格D撤销从业人员资格

期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。A公开谴责B训诫C暂停从业人员资格D撤销从业人员资格

查看答案

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员()等方面的基本要求和规定。A职业品德B执业纪律C专业胜任能力D职业责任

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员()等方面的基本要求和规定。A职业品德B执业纪律C专业胜任能力D职业责任

查看答案

因在执业过程中存在违法违规行为,期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中,应当参

因在执业过程中存在违法违规行为,期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是()。A张某B王某C赵某D李某

查看答案