证券金融公司进行(  )操作时,应当经证监会批准。

证券金融公司进行(  )操作时,应当经证监会批准。A.变更公司名称 B.增加注册资本 C.制定公司章程 D.签订业务合同

查看答案

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖

查看答案

证券公司的(  )应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、

证券公司的(  )应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

查看答案

证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于(  )。

证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于(  )。A.抵押融资 B.资金拆借 C.对外担保 D.可能承担无限责任的投资

查看答案

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括(  )。

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括(  )。A.受处罚处分机构或个人名称 B.受处罚处分机构责任人 C.处罚处分时间 D.处罚处分类比

查看答案