多选题:下列属于金融监管基本原则的是( )。 题目分类:中级金融专业 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列属于金融监管基本原则的是( )。 A.统一性原则 B.单纯追求利益原则 C.监管主体独立性原则 D.适度竞争原则 E.外部监管与自律并重原则 参考答案: 答案解析:
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市 为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管 分类:中级金融专业 题型:多选题 查看答案
中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 ( ) 中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 ( ) 分类:中级金融专业 题型:多选题 查看答案
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币5亿元。 ( ) 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币5亿元。 ( ) 分类:中级金融专业 题型:多选题 查看答案
在国际储备管理中,力求降低软币的比重,提高硬币的比重,是着眼于( )。 在国际储备管理中,力求降低软币的比重,提高硬币的比重,是着眼于( )。A.国际储备总量的适度 B.国际储备资产结构的优化 C.外汇储备资产结构的优化 D.外汇储 分类:中级金融专业 题型:多选题 查看答案
下列法律法规中,属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是( )。 下列法律法规中,属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是( )。A.《公司法》 B.《证券法》 C.《证券公司检查办法》 D.《证券投资 分类:中级金融专业 题型:多选题 查看答案