选择题:根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法,正确的是()I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法,正确的是()

I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查

II.证券公司及其从业人员违反该规范,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处

IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

参考答案:
答案解析:

下列属于洗钱上游犯罪的有()I.违法发放贷款罪II.选汇罪III.背信运用财产罪IV.操纵证券、期货市场罪

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下列关于合伙企业财产的说法,正确的有()。I.合伙企业的财产仅包括合伙人的出资II.合伙人除法律另有规定外,在企业清算前,不得请求分割企业财产II.除合伙协议另有约定外,合伙人转让其份额的须经其他合伙

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根据《证券公司风险处置条例》,下列关于证券公司被接管的说法,错误的是()。

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对于经常违反校规校纪的学生,一旦发现他有好的表现,马上给予表扬。这种鼓励能帮助他逐渐改掉自己的坏习惯,养成良好的品行。该做法在心理学上叫()。

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()的理论观点是建立在小猫“迷箱”实验的基础上的。

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