私募基金运作过程中，发生重大事项的，私募基金管理人应在10个工作日内向( )报告。A中国证监会B各地证监局C各地银监局D基金业协会

基金信息披露监管的根本目的在于()。A确保基金行业的稳定与发展B保护基金份额持有人的合法权益C确保基金行业竞争的有序性D保护基金管理人的合法权益

作为实行自律管理的法人，证券交易所（ ）。A不是市场的管理者，没有监管权限B负责组织证券交易，没有监管权限C是市场的管理者，具有法定的监管权限D是市场的管理者，不受政府监管机构的监管

中国证监会的职责包括以下各项中的（ ）。Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.查处违法行为并给予公告AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中(  )的义务。A基金销售机构B基金份额登记机构C基金销售支付机构D会计师事务所

有下列（ ）情形之一的，可以终止基金托管人的基金托管资格。Ⅰ.被依法取消基金托管资格的Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.被依法撤销的Ⅳ.依法宣告破产的AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列投资者中(  )不能被视为非公开募集基金的合格投资者。A社会保障基金B最近3年个人年均收入30万元的个人C慈善基金D企业年金

基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下述表述不正确的是(  )。A政府监管为核心B行业自律为纽带C社会监督为补充D机构内控为主体

以下基金监管措施中，属于事中监管的是（）。A调查取证B稽核C检查D行政处罚

对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()万元人民币，在境内外资产管理行业从业()年以上。A1000；5B1000；10C3000；5D3000；10

基金运作费小于基金净值()时，应于发生时直接计入基金损益。A十万分之一B千分之一C百万分之一D万分之一

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（  ）。A2人B3人C5人D10人

对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（ ）。Ⅰ.确立合格投资者制度Ⅱ.禁止公开宣传推介Ⅲ.规范基金合同必备条款Ⅳ.强化违反监管规定的法律责任AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

狭义的基金监管是指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A基金管理人员B政府基金监管机构C基金行业自律组织D基金机构内部监督部门

保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。A最低目标价值B安全垫C现时净值D价值底线

FOF持有单只基金的市值不得高于FOF资产净值的（ ）。A20%B40%C50%D60%

下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.没有一种基金分类方法能够满足所有的需要Ⅱ.各种基金分类方法之间不可避免地存在重合与交叉Ⅲ.科学合理的基金分类至关重要Ⅳ.LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

公司型基金以（）的投资公司为代表。A美国B英国C中国D西欧

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是指（）。AETFBLOFC分级基金D基金中的基金

增长型基金的基本目标是（）。A追求稳定的经常性收入B追求资本增值C追求超越市场表现的投资业绩D经常性收入与资本增值兼顾