股权投资基金管理人在基金业协会的登记、对募集的基金进行备案的作用有（ ）。Ⅰ.改善股权投资基金行业环境、促进行业规范发展的目标Ⅱ.可以加强机构自身合规运作和信息披露的意识Ⅲ.投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金业协会可

前期，中国证券投资基金业协会的股权投资基金登记备案不作事前的实质性审查，对申请材料的真实性、准确性、完整性高度依赖于申请机构的自身承诺。实际中，申请机构材料中大量存在（  ）的情况。Ⅰ.忽视Ⅱ.瞒报Ⅲ.漏报Ⅳ.虚假陈述AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、

加强私募基金信息披露制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（）。Ⅰ.保障私募基金投资者的收益权Ⅱ.保障私募基金投资者的知情权Ⅲ.保护私募基金投资者的合法权益Ⅳ.促进市场资源的合理配置AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、Ⅳ

私募基金投资运作中面临的一般风险，包括（ ）等。Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.募集失败风险Ⅳ.信用风险AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

发生重大事件时，（）应当及时向基金业协会报告。Ⅰ.基金份额持有人Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.服务机构AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构（  ）。Ⅰ.从事基金销售业务Ⅱ.办理基金份额登记Ⅲ.办理基金托管业务Ⅳ.办理基金估值核算AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ ）为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。A《证券法》B《股权投资基金法》C《证券投资基金法》D《公司法》

公司每一纳税年度的收入总额，减除（）后的余额，为应纳税所得额。A不征税收入B免税收入C各项扣除D以及允许弥补的以前年度亏损

股权投资基金募集的主要要求是（）。Ⅰ.向合格投资者募集Ⅱ.非公开方式募集Ⅲ.充分信息披露Ⅳ.不作本金不受损失及固定收益的承诺AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》，下列说法错误的是（）。A凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的5%，将股份有限公司部分国有股

公司董事、监事、高级管理人员离职后（）年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。A0.5B1C2D3

以下构成非法吸收公众存款罪的是（）。Ⅰ.不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的Ⅱ.以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的Ⅲ.不具有

创业投资企业可以在法律规定的范围内通过（）增强投资能力。A股权融资方式B现金融资方式C基金融资方式D债权融资方式

符合下列（ ）条件时，属于创业投资基金。Ⅰ.仅从事创业投资及相关活动的Ⅱ.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限Ⅲ.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点Ⅳ.公司规模具有创

中国境内的股权投资基金进行境外投资，包括通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的（ ）等行为。Ⅰ.所有权Ⅱ.控制权Ⅲ.经营管理权Ⅳ.选举权AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的70%，在股权持有满（）年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A

股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。A5B10C15D20

管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范（）的机制。A利益输送和利益冲突B利益共享和利益冲突C利益共享和利益输送D以上都不对

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。（）个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。A1B2C3D4

以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。A依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金B慈善基金作为投资人投资于私募基金C以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D社