单选题:对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,基金宣传推

题目内容:

对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起( )日后,方可使用。

A5

B10

C15

D30

参考答案:
答案解析:

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有( )。A未履行报送手续B基金宣传推介材料和上报的材料不一致C基金宣传推介材料违反《证

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有( )。A未履行报送手续B基金宣传推介材料和上报的材料不一致C基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》D以上全部

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基金销售机构对基金销售人员的( )和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。A销售行为B流动情况C获取从业

基金销售机构对基金销售人员的( )和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。A销售行为B流动情况C获取从业资质D以上都是

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开展审慎调查应当优先根据被调查方()信息进行。A公开披露B内幕C历史D财务

开展审慎调查应当优先根据被调查方()信息进行。A公开披露B内幕C历史D财务

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基金销售机构应通过( )等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。A资格管理B培训C考试D以上都是

基金销售机构应通过( )等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。A资格管理B培训C考试D以上都是

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下列关于基金宣传推介材料规范,说法正确的是()。A推介货币市场基金的,可以保证最低收益B电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C推介保本

下列关于基金宣传推介材料规范,说法正确的是()。A推介货币市场基金的,可以保证最低收益B电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C推介保本基金的,可以不揭示保本基金的风险D登载基金管理人股东背景时,不必特别声明基金管理

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