单选题:以下步骤中( )一般不在基金的募集过程当中。A申请B注册C发售D审核 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下步骤中( )一般不在基金的募集过程当中。A申请B注册C发售D审核 参考答案: 答案解析:
基金从业人员客户至上的道德规范的基本要求是( )。A依客户利益行事B优先满足客户利益C公平对待所有客户D以上都是 基金从业人员客户至上的道德规范的基本要求是( )。A依客户利益行事B优先满足客户利益C公平对待所有客户D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
以下基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是( )。A基金经理利用职务优势,操纵其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股B研究员在调研 以下基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是( )。A基金经理利用职务优势,操纵其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股B研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理C基金经理认为债券存有 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列属于欺诈客户行为的是( )。A对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。B销售基金或者为投 下列属于欺诈客户行为的是( )。A对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。B销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了( )原则。A不得欺诈客户B不得进行内幕交易C不得操纵市场 基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了( )原则。A不得欺诈客户B不得进行内幕交易C不得操纵市场D不得进行不正当竞争 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案