单选题：证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于10%。②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50

题目内容：

证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于10%。②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

A①②③

B①②④

C②③④

D①②③④

参考答案：

答案解析：

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人A①②③B①③④C②③④D①②③④

分类：证券从业资格试题题型：单选题

下列说法中，错误的是（）。A同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担B保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C保荐机构应当保证所出具的文件真

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征售的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括（）。Ⅰ.从事证券账户状态交易时间Ⅱ.账户状态Ⅲ.投资风格及业绩Ⅳ.关联关系AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③客户分享投资收益、分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》A①②③B②③④C①②④D①②③

分类：证券从业资格试题题型：单选题