单选题：下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券

题目分类：证券从业资格试题
题目类型：单选题
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题目内容：

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

A①②④

B①③④

C①②③④

D①②③

参考答案：

答案解析：

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。A100B200C300D500

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。A100B200C300D500

分类：证券从业资格试题题型：单选题

《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。A法律B法规C部门规章D其他规范性文件

《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。A法律B法规C部门规章D其他规范性文件

分类：证券从业资格试题题型：单选题

资产管理业务的基本要求包括（）。①勤勉尽责②充分了解客户③资格审批④业务融合A①③B①②③④C①②③D②③④

资产管理业务的基本要求包括（）。①勤勉尽责②充分了解客户③资格审批④业务融合A①③B①②③④C①②③D②③④

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》A②③④B①②C①②③④D①③④

分类：证券从业资格试题题型：单选题

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最

分类：证券从业资格试题题型：单选题